Виды, условия признания недействительными сделок организации-банкрота

п.1 ст.61.2 ФЗ «О несостоятельности), пп.8, 9 Пленума № 63

п.2 ст.61.2 ФЗ, пп. 5-7 Пленума № 63

ст.61.3 ФЗ, пп.10,12 Пленума № 63.

– неравноценное встречное исполнение.

a)Если цена сделки и (или) иных условий существенно в худшую сторону для должника отличаются от цены и (или) иных условий, при которых в сравнимых обстоятельствах совершаются аналогичные сделки.

б) Также неравноценность возможна если рыночная стоимость переданного имущества существенно превышает стоимость полученного встречного исполнения обязательств.

в) По данному пункту может быть также оспорена сделка если ее условия формально предусматривают равноценное исполнение, однако должнику на момент ее заключения было известно, что у контрагента по сделке нет и не будет имущества, достаточного для осуществления им встречного исполнения.

– Одновременное наличие 3-х обстоятельств ( если хотя бы одно не доказано, суд отказывает в признании сделки недействительной):

1.Сделка совершена с целью причинения вреда имущественным правам кредитора.

При определении вреда следует иметь в виду абз.32 ст.2 ФЗ — это уменьшение стоимости или размера имущества должника и ( или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически значимых действий, приведшие или могущие привести к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника за счет его имущества.

Цель причинения вреда предполагается при одновременном наличии 2-х условий:

а). на момент совершения сделки должник отвечал признакам неплатежеспособности или недостаточности имущества ( см. абз. 33 и 34 ст.2 ФЗ)

б). имеется хотя бы одно из других обстоятельств, а именно:

– Цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества и сделка была совершена безвозмездно или в отношении заинтересованного лица, либо направлена на выплату (выдел) доли (пая) в имуществе должника учредителю (участнику) должника в связи с выходом из состава учредителей (участников) должника, либо совершена при наличии одного из следующих условий:

стоимость переданного в результате совершения сделки или нескольких взаимосвязанных сделок имущества либо принятых обязательства и (или) обязанности составляет двадцать и более процентов балансовой стоимости активов должника, а для кредитной организации – десять и более процентов балансовой стоимости активов должника, определенной по данным бухгалтерской отчетности должника на последнюю отчетную дату перед совершением указанных сделки или сделок;

должник изменил свое место жительства или место нахождения без уведомления кредиторов непосредственно перед совершением сделки или после ее совершения, либо скрыл свое имущество, либо уничтожил или исказил правоустанавливающие документы, документы бухгалтерской и (или) иной отчетности или учетные документы, ведение которых предусмотрено законодательством Российской Федерации, либо в результате ненадлежащего исполнения должником обязанностей по хранению и ведению бухгалтерской отчетности были уничтожены или искажены указанные документы;

после совершения сделки по передаче имущества должник продолжал осуществлять пользование и (или) владение данным имуществом либо давать указания его собственнику об определении судьбы данного имущества.

Вышеуказанные презумпции являются опровержимыми, они применяются если иное не доказано другой стороной сделки

ВАС также указывает, что для целей применения данных презумций само по себе наличие на момент совершения сделки признаков банкротства, указанных в ст.3 и 6 ФЗ не является достаточным доказательством наличия признаков неплатежеспособности или недостаточности имущества.

2. В результате совершения сделки был причинен вред имущественным правам кредитора.

3. Другая сторона сделки знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки.

Данная презумпция являются опровержимымой она применяются если иное не доказано другой стороной сделки.

При решении вопроса о том, долджна была ли знать другая сторона сделки во внимание принимается то, насколько она могла, действуя разумно и проявляя требующуюся от нее по условиям оборота осмотрительность, установить наличие данных обстоятельств.

Признается недействительной при наличии одного из следующих условий:

а) сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки;

б) сделка привела или может привести к изменению очередности удовлетворения требований кредитора по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки;

в) сделка привела или может привести к удовлетворению требований, срок исполнения которых к моменту совершения сделки не наступил, одних кредиторов при наличии не исполненных в установленный срок обязательств перед другими кредиторами;

г) сделка привела к тому, что отдельному кредитору оказано или может быть оказано большее предпочтение в отношении удовлетворения требований, существовавших до совершения оспариваемой сделки, чем было бы оказано в случае расчетов с кредиторами в порядке очередности в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Указанный перечень открыт и может иметь место при иных обстоятельствах.

Если сделка с предпочтением совершена за 6 мес. до подачи заявления , но не позднее чем за 1 месяц, то недействиельной она может быть признан только если:

в наличии имеются условия (или-или):

– сделка направлена на обеспечение исполнения обязательства должника или третьего лица перед отдельным кредитором, возникшего до совершения оспариваемой сделки;

– или сделка привела или может привести к изменению очередности удовлетворения требований кредитора по обязательствам, возникшим до совершения оспариваемой сделки;

– или имеются иные условия, предусмотренные п.1 ст.61.3 ФЗ ( см. выше пп. в-г)) и при этом оспаривающим сделку лицом доказано, что на момент совершения сделки кредитору или иному лицу, в отношении которого совершена сделка, было или должно было быть известно о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества либо об обстоятельствах, которые позволяют сделать вывод о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества.

При решении вопроса о том, должен ли был кредитор знать об указанных обстоятельствах, во внимание принимается то, насколько он мог, действуя разумно и проявляя требующуюся от него по условиям оборота осмотрительность, установить наличие этих обстоятельств. К числу фактов, свидетельствующих в пользу такого знания кредитора, могут с учетом всех обстоятельств дела относиться следующие: неоднократное обращение должника к кредитору с просьбой об отсрочке долга по причине невозможности уплаты его в изначально установленный срок; известное кредитору (кредитной организации) длительное наличие картотеки по банковскому счету должника (в том числе скрытой); осведомленность кредитора о том, что должник подал заявление о признании себя банкротом.

Получение кредитором платежа в ходе исполнительного производства, или со значительной просрочкой, или от третьего лица за должника, или после подачи этим или другим кредитором заявления о признании должника банкротом само по себе еще не означает, что кредитор должен был знать о неплатежеспособности должника.

Предполагается, что заинтересованное лицо знало о признаке неплатежеспособности или недостаточности имущества, если не доказано обратное.

Квалификация:

В соответствии с п.9 Пленума № 63

ВАС дает временную квалификацию, т. е. если подозрительная неравноценная сделка совершена в течении 1 года, то квалифицируется в соответствии с п.1 ст.61.2 ( т. е. доказываются обситояте6льства данного пункта, в частности недобросовестности контрагента не требуется)

Если сделка совершена не ранее 1 года до подачи заявления но не позднее 3-х лет- квалифицируется по п.2 ст.61.2.

Судом в случае оспаривания подозрительной сделки проверяется наличие обоих оснований, установленных как п.1 так и п.2 ст.61.2.

Квалификация: (см. столбец № 1)

Квалификация:

В соответствие с п.9.1 Пленума № 63

а) Если сделка с предпочтением была совершена в течение шести месяцев до принятия заявления о признании банкротом или после принятия этого заявления, то для признания ее недействительной достаточно обстоятельств, указанных в статье 61.3 Закона о банкротстве, а потому доказывание иных обстоятельств, определенных пунктом 2 статьи 61.2 (в частности, цели причинить вред), не требуется.

б) Если же сделка с предпочтением была совершена не ранее чем за три года, но не позднее чем за шесть месяцев до принятия заявления о признании банкротом, то она может быть признана недействительной только на основании пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве при доказанности всех предусмотренных им обстоятельств (с учетом пунктов 5 – 7 настоящего постановления).

При этом, применяя такой признак наличия цели причинить вред имущественным правам кредиторов, как безвозмездность оспариваемой сделки, необходимо учитывать, что для целей определения этого признака платеж во исполнение как денежного обязательства, так и обязательного платежа приравнивается к возмездной сделке (кроме платежа во исполнение обещания дарения).

Последствия признания сделки недействительной (ст.61.6)

Последствия признания сделки недействительной( п.2ст.61.6)

Последствия признания сделки недействительной( п.2, п.3 ст.61.6)

Кредиторы и иные лица, которым передано имущество или перед которыми должник исполнял обязательства или обязанности по сделке, признанной недействительной на основании пункта 1 статьи 61.2, в случае возврата в конкурсную массу полученного по недействительной сделке имущества приобретают право требования к должнику, которое подлежит удовлетворению в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).

Последствием данной недействительной сделки является то, что кредитор включается в реестр третьей очереди, при условии, что он заявил требование в 2-х месячный срок со дня вступления в законную силу судебного акта о признании сделки недействительной. ( п. 27 Пленума).

Ему дается право голоса с момента вынесения определения о включении его требований в реестр требований кредиторов.

В случае возврата в конкурсную массу полученного по сделке кредиторы приобретают право требования к должнику, которое подлежит удовлетворению в порядке ФЗ, после удовлетворения кредиторов 3-ей очереди, включенных в реестр требований.

Т.е. в очередности, предусмотренной п.4 ст.142 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» такое требование может быть предъявлено в порядке 100 ФЗ , в любое время в ходе внешнего или конкурсного производства..

По указанной сделке кредиторы не имеют право голоса на собраниях кредиторов.

Если кредитор получил по сделке признанной недействительной имущество, то предъявить требование к должнику возможно лишь только после возврата имущества в конкурсную массу или возмещения его стоимости.

Если возвращена только часть имущества, то и требование кредитора удовлетворяется в части.( п.26 Пленума)

а) Если сделка с предпочтением в течении 6-ти месяцев ( п.3 ст.61.3), в случае возврата в конкурсную массу полученного по сделке кредиторы приобретают право требования к должнику, которое подлежит удовлетворению в порядке ФЗ, после удовлетворения кредиторов 3-ей очереди, включенных в реестр требований.

Т.е. в очередности, предусмотренной п.4 ст.142 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» такое требование может быть предъявлено в порядке 100 ФЗ , в любое время в ходе внешнего или конкурсного производства..

По указанной сделке кредиторы не имеют право голоса на собраниях кредиторов.

Если кредитор получил по сделке признанной недействительной имущество, то предъявить требование к должнику возможно лишь только после возврата имущества в конкурсную массу или возмещения его стоимости. Если возвращена только часть имущества, то и требование кредитора удовлетворяется в части.( п.26 Пленума)

б) В случае признания недействительными действий должника по уплате денег, передаче вещей или иному исполнению обязательства, а также по совершению иной сделки должника, направленной на прекращение обязательства (путем зачета встречного однородного требования, предоставления отступного или иным способом), обязательство должника перед соответствующим кредитором считается возникшим с момента совершения недействительной сделки. При этом право требования кредитора по этому обязательству к должнику считается существовавшим независимо от совершения данной сделки.

Если денежное обязательство, на прекращение которого была направлена указанная сделка, возникло до принятия заявления о признании должника банкротом, требование кредитора по этому обязательству к должнику не относится к текущим платежам и такой кредитор является конкурсным кредитором должника, а его требование считается заявленным в установленный срок и подлежит включению в реестр требований кредиторов.

Размер удовлетворения требований.

Поскольку оспаривание сделок с предпочтением имеет целью защитить интересы других кредиторов, при оспаривании на основании статьи 61.3 Закона о банкротстве платежа, размер которого существенно превышает разницу между стоимостью конкурсной массы и общим размером требований кредиторов (включенных в реестр требований кредиторов, в том числе опоздавших, а также имеющихся и разумно необходимых будущих текущих), суд признает платеж недействительным только в части суммы, равной такой разнице.